1.
【单选题】 (2分)
现代大多数公司的债券都具有“赎回”的特性，或者说它们的债券契约中包含赎回条款。那么债券发行公司常常在（ ）的情况下，在债券未到期以前赎回一部分在外流通的债券。
A.
发行在外的债券的票面利率较高，当前市场利率较高
B.
发行在外的债券的票面利率较低，当前市场利率较高
C.
发行在外的债券的票面利率较高，当前市场利率较低
D.
发行在外的债券的票面利率较低，当前市场利率较低
2.
【单选题】 (2分)
股东凭借其持有的股票，不具有的权利是（ ）。
A.
获得公司分配的股利
B.
在股东大会上投票
C.
到期偿还本金
D.
参加股东大会
3.
【单选题】 (2分)
投资于国库券时可以不必考虑的风险是（ ）。
A.
违约风险
B.
期限风险
C.
购买力风险
D.
利率风险
4.
【单选题】 (2分)
对证券进行分散化投资的目的是（ ）。
A.
取得尽可能高的收益
B.
复制市场指数的收益
C.
尽可能回避风险
D.
在不牺牲预期收益的提条件下降低证券组合的风险
5.
【单选题】 (2分)
下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
A.
金融期货是非标准化交易
B.
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
C.
金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
D.
在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管
6.
【单选题】 (2分)
证券投资基金的特点不包括（ ）。
A.
专业管理
B.
风险共担
C.
利益共享
D.
集中投资
7.
【单选题】 (2分)
证券投资的分析方法主要有基本分析法、技术分析法、行为分析法和（ ）四种。
A.
投资三分法
B.
投资分析法
C.
组合分析法
D.
综合分析法
8.
【单选题】 (2分)
证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）凭证。它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为。
A.
法律
B.
债券
C.
股票
D.
基金
9.
【单选题】 (2分)
按照我国《公司法》的规定，（ ）可以发行股票。
A.
政府
B.
有限责任公司
C.
金融机构
D.
股份有限公司
10.
【单选题】 (2分)
场外交易市场是按以下方式决定证券交易价格的（ ）。
A.
议价方式
B.
连续竞价
C.
公开竞价
D.
集中报价
11.
【单选题】 (2分)
（ ）是反映债券违约风险的重要指标。
A.
债券面值
B.
债券评级
C.
流动性
D.
息票率
12.
【单选题】 (2分)
和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在这组数字产生的黄金分割线产生支撑和压力，请找出这一组（ ）。
A.
0.618；1.618；4.236
B.
0.382；0.809；4.236
C.
0.382；0.168；1.191
D.
0.618；1.618；2.618
13.
【单选题】 (2分)
已公开发行的证券需要经过（ ）批准，才能在交易所公开挂牌交易。
A.
证券交易所
B.
地方政府
C.
证券业协会
D.
券监督管理委员会
14.
【单选题】 (2分)
进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（ ）。
A.
投资者都是理性的
B.
市场行为涵盖一切信息
C.
历史会重演
D.
价格沿趋势移动
15.
【单选题】 (2分)
下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。
A.
股票基金
B.
债券基金
C.
指数基金
D.
货币市场基金
16.
【单选题】 (2分)
某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则采用零增长模型计算的该公司股票在期初的内在价值为（ ）。
A.
100元
B.
50元
C.
15元
D.
10元
17.
【单选题】 (2分)
期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述，正确的是（ ）。
A.
期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务
B.
期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利
C.
期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务
D.
期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利
18.
【单选题】 (2分)
在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。
A.
附息债券
B.
零息债券
C.
息票累积债券
D.
浮动利率债券
19.
【单选题】 (2分)
基金托管人的职责不包括（ ）。
A.
基金资产的保管
B.
基金份额的发售
C.
基金投资运作的监督
D.
基金资金清算、会计复核
20.
【单选题】 (2分)
具有无固定场所、较少的交易约束规则的市场指的是（ ）。
A.
场内交易
B.
自由交易
C.
自动配对系统
D.
场外交易
21.
【单选题】 (2分)
关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（ ）。
A.
根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对于单位资产净值可能出现折溢价情况
B.
开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响
C.
封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响
D.
开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
22.
【单选题】 (2分)
在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势（ ）。
A.
转折性的GDP变动
B.
持续、稳定、高迷的GDP增长
C.
宏观调控下的GDP减速增长
D.
高通胀下GDP增长
23.
【单选题】 (2分)
2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为63天，此债券的累计利息为1.05元，此债券的实际支付价格为（ ）。
A.
93.47元
B.
98.52元
C.
96.40元
D.
97.05元
24.
【单选题】 (2分)
证券交易市场中的“第三市场”是指（ ）。
A.
其它选项都不是
B.
投资者之间买卖己发行证券的、固定的交易场所
C.
已上市却在证券交易所之外进行交易的证券买卖市场
D.
证券发行的市场
25.
【单选题】 (2分)
债券按照募集方式可以分为（ ）。
A.
公募债券和私募债券
B.
利率产品和信用产品
C.
银行间债券和交易所债券
D.
其它说法均不正确
第2部分总题数: 15
26
【多选题】 (2分)
普通股股东行使资产收益权有一定法律上的限制，其一般原则包括（ ）。
A.
股份公司只能用留存收益支付红利
B.
红利的支付不能减少注册资本
C.
红利的支付可以适当减少其注册资本
D.
公司在无力偿债时不能支付红利
27
【多选题】 (2分)
通常将有价证券的市场价格分为（ ）。
A.
历史价格
B.
发行价格
C.
预期市场价格
D.
当前价格
28
【多选题】 (2分)
作为虚拟资本载体的有价证券，其价格波动决定于（ ）。
A.
货币的供求
B.
有价证券的供求
C.
内在价值的回归
D.
收益与风险的反比关系
29
【多选题】 (2分)
关于股票基金的特点，以下表述正确的是（ ）。
A.
适合短期波段操作，通过买卖价差盈利
B.
以追求长期的资本增值为目标
C.
应对通货膨胀有效的手段
D.
风险较高，但预期收益也较高
30
【多选题】 (2分)
关于基金申购费，以下表述正确的是（ ）。
A.
货币市场基金申购费较高
B.
基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠
C.
后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式
D.
申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式
31
【多选题】 (2分)
关于基金与股票所反映的经济关系，以下表述正确的是（ ）。
A.
基金反映的是一种信托关系
B.
股票反映的是一种所有权关系
C.
投资者购买股票后就成为公司的债权人
D.
投资者购买基金份额就成为基金的受益人
32
【多选题】 (2分)
基金托管人的职责包括（ ）。
A.
基金投资运作的监督
B.
基金资金清算、会计复核
C.
基金份额的发售
D.
基金资产的保管
33
【多选题】 (2分)
债券有不同的形式，根据债券形态可以分为（ ）。
A.
资本债券
B.
凭证式债券
C.
实物债券
D.
记账式债券
34
【多选题】 (2分)
下列各项中有关商品和金融远期合约的说法正确的是（ ）。
A.
它们涉及交纳保证金
B.
它们不在场内进行交易
C.
它们由私下议定达成
D.
它们有标准且公开的合约条款
35
【多选题】 (2分)
3年期A债券面值1 000元，年利率10%，必要收益率9%；B债券年利率8%，其他同A债券，则以下说法正确的是（ ）。
A.
A债券理论价格大于B债券
B.
A债券理论价格大于1000元
C.
市场利率变化时，B债券比A债券价格变化敏感
D.
B债券理论价格小于1000元
36
【多选题】 (2分)
三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为（ ）。
A.
上升三角形
B.
对称三角形
C.
等边三角形
D.
直角三角形
37
【多选题】 (2分)
金融互换主要包括（ ）。
A.
信用互换
B.
利率互换
C.
股权互换
D.
货币互换
38
【多选题】 (2分)
基金按照投资对象进行的分类包括（ ）。
A.
债券基金
B.
平衡型基金
C.
货币市场基金
D.
股票基金
39
【多选题】 (2分)
在使用技术指标WMS的时候，下列结论正确的是（ ）。
A.
使用WMS指标应从WMS取值的绝对数以及WMS曲线的形状两方面考虑
B.
WMS在高位回头而股价还在继续上升，则是卖出信号
C.
WMS是相对强弱指标的发展
D.
WMS在盘整过程中具有较高的准确性
40
【多选题】 (2分)
在实际经济活动中，债券收益可以表现为（ ）。
A.
再投资收益
B.
债务人违约金
C.
利息收入
D.
资本利得
第3部分总题数: 20
41
【判断题】 (1分)
基金通常选择一篮子证券进行投资,最主要的目的是帮助中小投资者,解决基金规模过大或证券规模过小的矛盾。（ ）
A.错
B.对
42
【判断题】 (1分)
通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为红筹股。（ ）
A.错
B.对
43
【判断题】 (1分)
下降趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到下降趋势线。（ ）
A.错
B.对
44
【判断题】 (1分)
依据资产配置的不同，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、大盘价值型基金、灵活配置型基金等。（ ）
A.对
B.错
45
【判断题】 (1分)
旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势一致。（ ）
A.错
B.对
46
【判断题】 (1分)
深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的14:58—15：00。（ ）
A.对
B.错
47
【判断题】 (1分)
技术分析中的点线图一般是将每日的开盘价画在坐标上，并将各点逐一连接成线。（ ）
A.对
B.错
48
【判断题】 (1分)
只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的申购和赎回。（ ）
A.对
B.错
49
【判断题】 (1分)
证券市场的首要功能是融通资金。（ ）
A.对
B.错
50
【判断题】 (1分)
国债与同期的其他金融工具相比流动性高。（ ）
A.对
B.错
51
【判断题】 (1分)
货币市场基金申购费较高。（ ）
A.错
B.对
52
【判断题】 (1分)
因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。（ ）
A.错
B.对
53
【判断题】 (1分)
在期权交易中，买卖双方的权利和义务是对称的。（ ）
A.错
B.对
54
【判断题】 (1分)
债券的收益是债券的利息收入。（ ）
A.错
B.对
55
【判断题】 (1分)
国债不存在投资风险。（ ）
A.对
B.错
56
【判断题】 (1分)
成交量是股价的同步指标。（ ）
A.错
B.对
57
【判断题】 (1分)
认沽权证是指持有者具有在指定时间内以预定价格购买一定数量标的证券的权利的凭证。（ ）
A.错
B.对
58
【判断题】 (1分)
债券的偿还性是指债券的变现能力。（ ）
A.错
B.对
59
【判断题】 (1分)
按交易对象划分，证券市场可以分为股票市场、债券市场和投资基金市场。（ ）
A.对
B.错
60
【判断题】 (1分)
债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券价格的比率。（ ）
A.对
B.错